中国信达信托投资公司违规操作陕国投 A 股票被证监会调查

发证部门:中国证监会

发行编号：

中国信达信托投资公司：

中国证监会已对中国信达信托投资股份有限公司（简称信达信托）涉嫌证券法律法规违反情况立案调查。

一、违法事实

1998年4月8日起，庆大信托集中5亿元资金，利用101个个人股东账户和2个法人股东账户，通过其下属北京、成都、长沙、郑州、南京、太原等地营业部，大量买入“陕西国投A”股票。持股量由4月8日的81万股、占总股本的0.5%增至8月24日最高的4389万股，占总股本的25%。但庆大信托并未就上述事实向陕西国际信托投资有限公司、深圳证券交易所和中国证监会进行书面报告或公告。 与此同时，信达信托还通过其控制的不同股票账户多次进行价格相近、方向相反的交易，制造交易活跃的假象，导致股价由4月8日的10.01元，上涨至9月21日最高时的19.12元信托处罚说明，涨幅高达91%。截至1999年2月9日，信达信托已累计获利1.0322亿元。

二、处罚决定

信达信托的上述行为违反了《证券欺诈行为制止暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第七条、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股规》）第四十七条的规定，构成《股规》第七十四条第（三）、（八）款规定的行为。依据《股规》第七十条、《证券从业人员资格管理暂行条例》第三十四条的规定，经研究决定：

（1）对信达信托给予警告，并处以300万元罚款；

（2）没收信达信托违法所得10322万元；

（3）暂停信达信托证券业务总部总经理付小军证券从业资格12个月；

（4）对信达信托法定代表人陈玉华给予警告；

（五）责令信达信托清理、取消违规开立的个人股票账户。

信达信托应当自收到本处罚决定书之日起15日内将罚没款项汇交中国证监会（银行账户为中国建设银行北京城建支行月坛南街支行，账号2610044690，由银行直接缴纳国库）天使投资人，并将付款凭证抄送中国证监会稽查局执行处备案。信达信托、陈玉华、夏小军对本处罚决定不服的，可以自收到本处罚决定书之日起60日内向中国证监会提起行政复议；也可以自收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议、诉讼期间，上述决定不停止执行。