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行业强监管下信托公司频频吃罚单,雪松信托被罚超千万

时间:2024-06-14 11:01|来源:网络整理|作者:佚名|点击:

行业强监管背景下,信托公司频频收到罚单。据同花顺数据显示,截至发稿,2023年以来,我国信托业已收到近60张罚单,涉及30余家信托公司,罚金总额逾4500万元。其中,仅雪松国际信托(简称“雪松信托”)一家就被罚逾1000万元。业内专家表示成本利润率,在信托业务新分类指引下,信托监管政策不断升级,强监管态势仍将保持常态。

多家信托公司遭行政处罚

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国家金融监督管理局北京监管局(以下简称“金监局”)近日公布的行政处罚信息披露表显示,英大国际信托有限公司(以下简称“英大信托”)及多名相关责任人因未履行审慎勤勉业务、应收账款真实性审核、资金监控失职等被给予行政处罚。其中,英大信托被罚款合计100万元,时任信托第三业务部总经理刘金洲和时任北京业务团队、资产证券化工作团队负责人王涛均被给予警告处分。

今年1月15日,金管局宁波监管局公布的行政处罚信息披露表显示,昆仑信托有限公司(下称“昆仑信托”)因以多种方式违规承接风险项目等8项重大违法违规行为,被罚款共计540万元。2月5日,金管局山西监管局披露,时任山西信托有限公司(下称“山西信托”)中小企业二部(债务信托部)总经理魏东东因山西信托尽职调查不力、设立公告披露不规范、信托计划管理不善、信息披露不充分等问题,受到警告处分。

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同花顺数据显示,去年以来,中铁信托、百瑞信托、山西信托、雪松信托、厦门信托、重庆信托、云南信托、华润信托、兴银信托、中诚信信托等30余家信托公司收到金监局罚款,涉及多家知名机构及相关负责人,罚款总额达4542万元,其中,罚款金额超过100万元的有11张。

雪松信托去年被罚逾千万元

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值得一提的是,从罚款金额来看,雪松信托是2023年被罚款最多的一家。具体来说,雪松信托因存在违规为地方政府融资及接受政府担保、为不合格开发商融资、财务管理不善、大股东挪用资金、资产减值准备计提不足、薪酬管理不规范、信托项目设立及投后管理不当、为不符合规定的项目融资等多项违法违规行为,于2023年9月被金融监督管理局江西监管局罚款690万元。雪松信托相关高管受到警告,并被罚款共计260万元。此外,雪松信托还因其他违规行为于2023年6月和2月分别被罚款220万元和50万元。总体来看,结合对相关责任人的处罚,雪松信托2023年累计被罚款高达1000万元。

记者注意到,多家信托公司因房地产被罚。如山西信托的违法事项中,就有“信托资金变相用于土地储备”;雪松信托的被罚原因包括“为开发商资质不达标的房地产开发项目提供融资”。此外,多家信托公司因数据质量问题被处罚。如昆仑信托因“规范监管数据错报漏报,规范监管数据交叉核对不一致”被金融监管局宁波监管局罚款80万元,相关责任人受到警告;云南信托因“部分非现场监管统计数据与事实不符”等违法违规事实,被监管部门罚款60万元。

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强监管重塑行业生态

“坚持把风险防控作为金融工作永恒的主题。房地产、地方债、中小金融机构是金融风险防范的重点领域,也是信托公司经常涉及业务合作的业务领域,需要特别防范和关注,做到风险早识别、早预警、早暴露、早处置。”中国信托业协会特约研究员袁田表示,面对行业转型压力与新业务拓展机会并存的局面,2023年以来,行业内信托公司股东和管理层频繁变更,超过三成信托公司发生董事、监事和高管变更。这一方面将加速信托公司战略调整,深化推进业务转型,另一方面也将给公司治理带来不确定性挑战。

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此外,监管处罚还涉及其他违法违规事实,主要包括七个方面:贷前尽职调查和贷后管理不尽职,导致信托资金被挪用;信托项目处置不廉及转让信贷资产;信托产品净值管理不力;融资类信托及通道业务虚假压减;违规刚性兑付;销售环节合格投资者识别及数量违规;未按规定向投资者披露信息等。例如,中铁信托、厦门信托、雪松信托等信托公司贷后、投后管理不严,导致信托资金被挪用;中铁信托、金谷信托存在信托项目处置“不廉”及转让信贷资产等违规行为;华润信托、雪松信托存在信托产品净值管理不力等。

“处罚只是手段,不是目的。加强监管能起到很好的警示作用兴业信托罚单,虽然短期内会给部分信托公司带来阵痛,但长期来看有利于行业健康规范发展。”一位资深业内人士认为,虽然近年来信托罚单数量有所增加,但整体行业风险可控。针对近年来金融市场出现的诸多乱象,监管部门加大了处罚问责力度,加大了违规成本,震慑了违规行为,强监管的良好氛围正在加速形成。

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