2019 年基金从业资格考试大纲修订，快来下载 233 网校 APP 刷题

2019年7月，中国证券投资基金业协会发布2019年修订的考试大纲，确定自2019年9月统一考试起开始使用新大纲，2020年继续使用此版大纲。

基金从业资格考试大纲一般每年发布一次，一般在7月份，9月份开始实施。见下图：

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全国基金从业资格统一考试大纲

——股权投资基金（含创业投资基金）基础知识（2019年修订）

一、总体目标

为保证股权投资（含创业投资）基金从业人员掌握、了解本行业相关的基本知识和专业技能，具备从事本行业必备的专业能力，特设置“私募股权投资基金基础知识”专题。

2. 能力水平

能力等级是对考生专业知识的最低要求，分为三个等级：

1. 掌握：考生必须理解考试内容，并在考试和实际工作中熟练运用。

（二）理解：考生必须清楚理解考试要点的概念、思想、原则、意义和适用范围。

（三）理解：作为泛读内容，考生应该对其有基本的了解。

三、考试内容及能力要求

考生应根据本科目的考试内容和能力水平要求，掌握本专业所必需的下列基础知识和专业技能，具有在实践过程中综合运用相关知识的专业技能。

第一章 股权投资基金概述

第一节 股权投资基金的概念和特征

1.1.a 了解股权投资基金的概念

1.1.b了解股权投资基金的特点

第二节股权投资基金的发展历史

1.2.a 了解股权投资基金的起源

1.2.b了解国外风险投资基金概念的发展

1.2.c了解国外股权投资基金概念的发展

1.2.d了解我国股权投资基金发展及监管的主要阶段

1.2.e了解我国股权投资基金发展现状

第三节 股权投资基金的基本运作模式

1.3.a了解股权投资基金的基本运作流程

1.3.b了解股权投资基金运作的关键要素：基金规模及投资方式、管理方式、投资范围、投资策略、投资限制、利润分配方式

第四节 股权投资基金在经济发展中的作用

1.4.a 了解股权投资基金在经济发展中的作用

1.4.b了解我国股权投资基金行业发展趋势

第二章 股权投资基金参与人

第一节 股权投资基金当事人

2.1.a 了解股权投资基金各方的权利、义务和责任

第二节 股权投资基金市场服务机构

2.2.a了解股权投资基金市场服务机构的权利、义务和责任

第三节 股权投资基金监管机构和自律组织

2.3.a 了解股权投资基金监管的目标和原则

2.3.b了解负责股权投资基金政府监管和行业自律的实体

第三章股权投资基金的分类

第一节 风险投资基金和并购基金

3.1.a 了解风险投资基金的概念和运作特点

3.1.b了解并购基金的概念和运作特点

3.1.c 了解风险投资基金和收购基金之间的区别

第二节 公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金

3.2.a 了解企业基金的概念和特征

3.2.b了解合伙基金的概念和特征

3.2.c了解信托（合约）资金的概念和特征

3.2.d 了解不同基金组织形式的差异

第三节 人民币资金和外币资金

3.3.a 了解人民币股票基金和外币股票基金的概念

第四节 股权投资基金

3.4.a 了解股权投资基金的概念和业务

3.4.b了解股权投资基金的作用和特点

3.4.c 了解政府引导基金的概念和运作

第四章 股权投资基金的募集与设立

第一节 募集与设立概述

4.1.a 了解股权投资基金的募集与设立

第二节 招募对象

4.2.a了解国内外投资者的主要类型

4.2.b认识建立合格投资者制度的必要性

第三节 募集方式和流程

4.3.a 了解筹款方式的主要类别

4.3.b了解筹款的一般流程及筹款所需的主要信息

4.3.c了解募捐机构的责任和义务

第四节 组织形式的选择

4.4.a 了解影响基金组织形式选择的因素

4.4.b了解企业股权投资基金的所得税

4.4.c了解合伙股权投资基金的所得税

4.4.d了解信托（合约）股权投资基金所得税

4.4.e了解股权投资基金增值税5.设立股权投资基金

4.5.a了解基金合同的基本要求和主要内容

4.5.b了解不同组织形式基金设立的条件和程序

第五章 股权投资基金的投资

第一节 股权投资的一般流程

5.1.a 了解股权投资基金的一般投资流程

第二节 投资研究与分析

5.2.a 理解尽职调查的概念、目的和作用

5.2.b了解企业尽职调查的关键内容

5.2.c 了解财务尽职调查的要点

5.2.d了解法律尽职调查的重点内容

5.2.e 了解尽职调查方法

5.2.f 了解尽职调查报告的基本内容

第三节 投资项目估价

5.3.a 理解企业价值与股权价值的联系和区别

5.3.b 理解相对估价法的应用

5.3.c 掌握相对估价法的计算

5.3.d理解折现现金流量法的应用

5.3.e 掌握加权平均资本成本的计算

5.3.f 理解股权自由现金流折现法和企业自由现金流折现法的计算

5.3.g 掌握风险投资估值的原则和方法

5.3.h 理解成本法和清算价值法的原理和方法

第四节 投资协议的主要条款

5.4.a理解投资框架协议与投资协议的关系

5.4.b 了解估值条款和估值调整条款

5.4.c 了解优先购买权条款

5.4.d. 了解优先购买权条款

5.4.e 了解随售权的条款

5.4.f 反稀释主条款

5.4.g 主保护条款

5.4.h 掌握董事会席位的条款

5.4.i 了解回购权的条款

5.4.j 理解强制出售条款

5.4.k 了解竞业禁止条款

5.4.1 了解保密条款

5.4.m 掌握排他性条款

5.4.n 了解不同投资术语的应用

第六章 股权投资基金投后管理

第一节 投资后管理概述

6.1.a 了解投资后管理的概念、内容和作用

6.1.b了解投资后管理中获取信息的主要方式

第二节 投资后项目跟踪与监控

6.2.a 了解项目跟踪和监控的常见指标

6.2.b掌握项目跟踪与监控的主要方法

第三节 增值服务

6.3.a 了解增值服务的价值和主要内容

第七章 股权投资基金的项目退出

第一节 投资退出概述

7.1.a 了解项目退出的概念和主要方式

第二节 上市转让与退出

7.2.a 了解上市转板、退出概念及国内外主要上市市场

7.2.b了解境内直接上市流程

7.2.c 了解中国间接上市的主要方式

7.2.d了解境外上市的主要方式

7.2.e了解我国股票二级市场的主要交易机制（竞争交易机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机制）

第三节 上市转让退出

7.3.a 了解我国主要的场外交易市场

7.3.b了解全国中小企业股份转让系统挂牌条件

7.3.c 了解全国中小企业股份转让系统挂牌流程

7.3.d了解新三板上市后的退出方式

第四节 协议的转让和撤销

7.4.a 了解退出协议转让的主要方法和流程

第五节 清算退出

7.5.a了解清算和退出的方法和流程

第八章股权投资基金内部管理

第一节 投资者关系管理

8.1.a 了解股权投资基金投资者关系管理的重要性

8.1.b了解股权投资基金与投资者各阶段互动的重点

第二节 基金权益登记

8.2.a了解企业股权投资基金的增资、减资、股权转让、利润分配和清算

8.2.b了解合伙型股权投资基金的入/增资、退/减资、股权转让、利润分配、清算等事宜

8.2.c了解信托（合约）股权投资基金的认购、退股、转让、利润分配及清算等事宜

第三节 基金估值和会计

8.3.a 了解基金估值的概念、原则和主要方法

8.3.b 了解基金费用、基金会计和基金财务报告

第四节 利润分配与基金清算

8.4.a 了解基金收益分配的基本概念和方法

8.4.b 了解基金清算的基本含义、原因和程序

第五节 基金信息披露

8.5.a 理解信息披露的作用和原则

8.5.b了解基金信息披露的内容及安排

第六节 基金保管

8.6.a 了解基金托管的作用和原则

8.6.b了解基金托管服务内容

第七节 基金服务业务

8.7.a了解基金服务业务发展背景

8.7.b了解基金服务业务的服务内容

8.7.c 了解基金经理在基金服务业务中的职责

8.7.d了解基金外包服务中潜在的利益冲突

第八节 基金业绩评价

8.8.a 理解基金业绩评估的意义

8.8.b 了解基金业绩评估需考虑的因素

8.8.c 了解内部收益率的计算方法

8.8.d理解分配收益倍数的计算方法

8.8.e 了解总回报倍数的计算方法

第九节 基金管理人的内部控制

8.9.a 理解管理人员内部控制的作用和原则

8.9.b 了解管理者内部控制的要素

8.9.c 了解管理者内部控制的主要控制活动

第九章 股权投资基金政府管理

第一节 政府监管概述

9.1.a 了解政府管理的历史演变

9.1.b了解政府管理的主体及各主体的管理内容

第二节政府管理的主要内容

9.2.a 了解政府监管的法律基础

9.2.b了解股权投资基金管理人的基本要求

9.2.c 了解合格投资者制度

9.2.d 了解募集资金的一般规则

9.2.e 了解投资运作中的禁止行为

9.2.f 了解股权投资基金信息披露的监管要求

9.2.g了解股权投资基金服务机构的基本要求

9.2.h了解外国投资者参与设立中国股权投资基金的相关制度

9.2.i 了解境外股权投资基金投资中国境内的监管规则

9.2.j了解境内股权投资基金境外投资监管规则

9.2.k 了解以股权投资基金业务名义非法集资的类型及构成要件

第三节 政府管理的形式和手段

9.3.a 了解监管机构的调查方法

9.3.b 了解如何处理违反法律法规的行为

第四节 创业投资基金政策支持

9.4.a 了解风险投资的税收优惠

9.4.b了解财政引导基金的主要政策和功能

9.4.c了解促进风险投资发展的相关政策措施

9.4.d了解上市公司创投基金股东减持股份的特别规定

第十章 股权投资基金行业自律

第一节 行业自律概述

10.1.a 了解中国证券投资基金业协会的性质和职责

10.1.b了解行业自律的主要内容

第二节 登记和备案

10.2.a 了解基金管理人注册及基金备案的原则和基本要求

10.2.b了解基金管理人注册及基金备案的方法

10.2.c了解股权投资基金管理人登记的主要内容

10.2.d了解出具法律意见的基本要求

10.2.e了解出具法律意见书时需要检查的重点内容

10.2.f了解股权投资基金管理人重大事件及持续报告的自律要求

10.2.g了解股权投资基金备案的主要内容

10.2.h了解股权投资基金重大事件及持续报告的自律要求

10.2.i 了解注册和备案的自律措施

第三节 其他自律规定

10.3.a了解股权投资基金募集的自律要求

10.3.b 了解基金特定风险披露的主要要求

10.3.c 了解募捐的禁止活动和禁止推广渠道

10.3.d了解股权投资基金信息披露自律要求

10.3.e 了解信息泄露的禁止行为

10.3.f 了解信息披露的自律措施

10.3.g了解股权投资基金管理人内部控制管理的相关要求

10.3.h 了解基金合同的必备条款和主要内容

10.3.i 了解股权投资基金服务管理的相关要求

其他参考法规及自律规则：

1.关于创业投资企业和天使投资人税收政策的通知（财税[2018]55号）；

2.关于创业投资企业个人合伙人所得税政策问题的通知（财税[2019]8号）；

3.《上市公司创业投资基金股东减持股份特别规定》（证监会公告〔2018〕4号）；

4.《私募投资基金管理人登记备案办法（试行）》（中证监发[2014]1号）；

5、《关于加强私募基金信息披露自律管理的通知》（中国证券投资基金业协会2018年9月30日发布）；

6.《私募股权投资基金冠名指引》（中国证券投资基金业协会2018年11月19日发布）；

7.《关于私募基金管理人登记的通知》（资产管理公司股票期权，2018年12月更新）。

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